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  • 深交所发布上市公司纪律处分实施标准

    发布时间: 2020-06-29 16:06首页:主页 > 公司 > 阅读()
    6月24日,深圳证券交易所发布了《上市公司纪律处分实施标准(试行)》(以下简称《实施标准》),进一步强化了违法违规责任,督促市场主体回归岗位,更好地推进了交易所的透明建设,为创业板改革保驾护航,试点了登记制度。 据了解,《实施标准》是深圳证券交易所在前期发布的《上市公司公开谴责标准》三个章节的基础上制定的,旨在明确对市场违规行为的责任认定和纪律处分的标准。一方面,《实施标准》根据新证券法、创业板改革和试点登记制度系列规则的最新要求,整合、拓宽和更新相关标准;另一方面,深交所坚持“透明改革”,切实回应市场需求,积极披露市场关注的监管标准和自主措施,避免“口袋政策”的出现。 与只适用于“上市公司”具体主体的具体处罚类型(公开谴责)不同,《实施标准》将披露上市公司、董事、股东、实际控制人、中介机构及其他相关责任主体的各种纪律处罚实施标准。这进一步扩大了纪律处分披露的广度和深度。 《实施标准》首次以“公开承认不适合担任上市公司董事监事的高级职务、收取惩罚性违约金、暂时拒绝接受专业机构或其员工出具的相关业务文件”等实施标准为由,加大了对违法行为的处罚力度。 针对上市公司董、、控股股东、实际控制人等主体的违规行为,《实施标准》子条款列举了不同类型的违规行为及相应的处罚标准。 《实施标准》专门设立了一章对中介机构进行处罚,主要规定了四类违规行为,如“对上市公司违规行为负责”、“未履行尽职调查”、“出具文件存在虚假记录或重大遗漏”、“不配合监管等”。同时,根据违规行为的严重程度,设置了通报批评、公开谴责、暂时拒绝接受专业机构或其员工出具的相关业务文件三种纪律处分,以督促中介机构及其员工发挥“市场把关人”的作用进行核查。
    特别声明:文章内容仅供参考,不造成任何投资建议。投资者据此操作,风险自担。
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